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来源：行家券业
继2025年底被广东、内蒙古两地监管处罚之后，金融街证券的2026年“开年不利”：因为多位员工“飞单”，收到来自上海证监局的四连罚单。
又见飞单
新年伊始，上海证监局一口气披露了四份公开罚单，剑指金融街证券股份有限公司（原恒泰证券股份有限公司）旗下网点的“飞单”违规。
所谓“飞单”，是券商领域典型的违规行为。具体为券商员工私下向客户推荐、销售未经公司内部审批备案的金融产品。完全脱离公司合规管控与风险审核，极易给投资者造成财产损失，也会严重损害券商声誉与行业秩序。
下发于今年1月15日的沪证监决〔2026〕17号监管函显示，金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部（简称：飞虹路营业部）员工存在向投资者推介销售非本公司代销的产品，并从中获取不当利益的行为。反映出该营业部未能严格规范员工执业行为，合规管理不到位。
依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，上海证监局对飞虹路营业部采取出具警示函的监督管理措施。
集体违规
同一天，上海局另外三份连号罚单，以”整齐划一“的内容，点名飞虹路营业部三名违规人员——葛某龙、沈某卿、张某英。
与前述针对飞虹路营业部的罚单些许不同，三名员工除违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》外，还涉及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第四款：证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。
中证协历史信息显示：葛某龙在2009年7月登记执业于恒泰证券，2013年5月取得投资顾问资质。沈某卿，2009年5月登记执业于江海证券；2010年5月短暂在安信证券（现为国投证券）任职，同年6月加入恒泰证券飞虹路营业部；2014年10月起担任投资顾问。张某英同样是在2010年6月加入恒泰证券，并且同样执业于飞虹路营业部。
2026年1月15日，上海证监局对三人采取出具警示函的监督管理措施。而这三名时任人员，均已离职注销。
老牌网点
企查查显示，飞虹路营业部是一家颇为老牌的网点，其前身是成立于1996年12月的祥德路营业部。2019年8月，更名曲阳路营业部；2024年6月更名飞虹路营业部。
不过，这家网点的负责人仅有最近三任信息：2023年5月由“连万鹏”变更为“曹军”，2024年3月由“曹军”变更为”唐子媚“。
值得一提的是，我们在金融街证券官网查到一份发布于2023年1月的分支机构信息。其中载明，连万鹏在2013年1月任上海曲阳路营业部负责人，并标注“已报备”。
中证协历史信息显示，连万鹏早年任职于恒泰长财证券；2010年8月加入恒泰证券，曾先后在上海水电路营业部（现为上海海伦路营业部）和曲阳路营业部任职。而这位时任营业部负责人，同样已经离职注销。
多地警示
而这并不是金融街证券近期首次涉及分支机构及人员违规。
2025年12月，广东证监局披露的罚单显示，金融街证券潮州熙泰大道营业部员工卢某斌在从业期间，存在向投资者销售非公司代销产品、从中获取不当利益，并违规承诺保本保收益的行为。广东证监局对潮州熙泰大道营业部采取出具警示函的监管措施，而卢某斌则被监管约谈。
同样是2025年12月，内蒙古证监局监管函显示，金融街证券存在以下违法行为：一是多地多名员工私自推介或销售非金融街证券股发行或代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司（简称：恒泰普惠）等平台的产品；二是个别员工私自组织投资者签订共同购买“乐和众和影视分级股权私募投资基金”（下称“乐和基金”）的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金产品；三是个别员工向客户宣传推介乐和基金时未使用公司统一 *** 的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述；四是个别员工在销售乐和基金过程中向客户输送不正当利益。
因内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险，内蒙古证监局对金融街证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监管措施。
内蒙古证监局同时发布了涉及”飞单“、利益输送、违规宣传、拼单代持的监管警示函，分别针对牙克石青松路营业部员工鲁某龙、王某、王某虹，包头钢铁大街营业部员工马某，呼和浩特新城北街营业部员工郝某珍，以及呼和浩特大学西街营业部员工康某。
合规责任
回顾恒泰证券2024年报，正文中多次出现合规底线，合规理念等字样，尤其是这一段表述——
然而，无论是广东、内蒙古还是本次的上海，金融街证券短期内接连触发监管红线，难免让外界产生联想。
毕竟，如果是个别员工的违规，或许可归因于考核压力与利益驱动。然而，集体“飞单”、跨区域风险蔓延，是否应该追问金融街证券，内部控制是否真正有效、合规管理是否流于形式、问责机制是否得到落实？所谓的“有效的风险管理及内部控制系统”，在现实执行中是否已然失灵？
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